5.2. Адвокатское расследование и собирание
доказательств по делу
Метод адвокатского расследования. На основе доказывания обстоятельств, свидетельствующих в пользу клиента или подзащитного, реализуется основная профессиональная деятельность адвоката в уголовном деле. В уголовном процессе при производстве дознания, предварительного следствия и разбирательстве уголовного дела в суде доказыванию подлежат (ст. 73 УПК):
• событие преступления (время, место, способ и другие обстоятельства совершения преступления);
• виновность лица в совершении преступления, форма его вины и мотивы;
• обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого;
• характер и размер вреда, причиненного преступлением;
• обстоятельства, исключающие преступность и наказуемость деяния;
• обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание;
• обстоятельства, которые могут повлечь освобождение от уголовной ответственности и наказания.
Подлежат выявлению также причины и условия, способствовавшие совершению преступного деяния.
Доказательствами по уголовному делу (ст. 74 УПК) являются любые сведения, на основе которых суд, прокурор, следователь, дознаватель в порядке, определенном УПК, устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, подлежащих доказыванию при производстве по уголовному делу, а также иных обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела.
В качестве доказательств допускаются:
143
Доказательства, полученные с нарушением требований УПК, являются недопустимыми (ст. 75). Они не имеют юридической силы и не могут быть положены в основу обвинения, а также использоваться для доказывания любого из обстоятельств, предусмотренных ст. 73.
К недопустимым доказательствам относятся:
• показания подозреваемого, обвиняемого, данные в ходе досудебного производства по уголовному делу в отсутствие защитника, включая случаи отказа от защитника, и не подтвержденные подозреваемым, обвиняемым в суде;
• показания потерпевшего, свидетеля, основанные на догадке, предположении, слухе, а также показания свидетеля, который не может указать источник своей осведомленности;
• иные доказательства, полученные с нарушением требований УПК.
Лица, которые производят дознание, следователь, прокурор и суд вправе:
• по находящимся в их производстве делам вызывать в порядке, установленном законом, любое лицо для допроса или для дачи заключения в качестве эксперта для собирания доказательств;
• производить осмотры, обыски и другие предусмотренные УПК следственные действия;
• требовать от юридических лиц, должностных лиц и граждан представления предметов и документов, которые могут установить необходимые по делу фактические данные, например восстановить бухгалтерский учет;
• требовать производства ревизий и документальных проверок.
Доказательства по делу могут быть также представлены подозреваемым, обвиняемым и его защитником, обвинителем, потерпевшим, гражданским истцом, гражданским ответчиком и их представителями, любыми физическими и юридическими лицами. Собранные по делу доказательства подлежат тщательной, всесторонней и объективной проверке.
Суд, прокурор, следователь и лицо, производящее дознание, оценивают доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном и объективном рассмотрении всех обстоятельств дела в их совокупности, руководствуясь законодательством. Никакие доказательства для суда, прокурора, следователя и лица, производящего дознание, не имеют заранее установленной силы.
В процессе профессиональной работы по делу адвокат изучает имеющиеся доказательства, определяет и находит дополнительные, использует совокупность всех доказательств, оценивая их
144
значимость и возможность использования на основе уровня своей квалификации, логических умозаключений и в соответствии с законодательством.
Защитник проводит адвокатское расследование методом:
• получения предметов, документов и иных сведений;
• опроса лиц с их согласия;
• истребования справок, характеристик, иных документов от органов государственной власти и местного самоуправления, общественных объединений и организаций, которые обязаны предоставлять запрашиваемые документы или их копии.
Каждое представленное доказательство защитник оценивает с точки зрения относимости, допустимости, достоверности, а все собранные доказательства в совокупности - по их достаточности для возможности использования в защите подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, гражданского истца или гражданского ответчика в уголовном деле.
Роль документов в доказательствах по делу. Основная функция юридических документов состоит в их использовании в виде доказательств при установлении фактов, имеющих юридическое значение, или соответствующих прав и обязанностей. В этом качестве юридические документы используются в государственных органах, в суде, нотариате, юридическими лицами всех форм собственности и организационно-правовых оснований.
Законодательством регламентируется доказательственная деятельность с документами. Предусмотрен порядок их собирания, исследования, оценки в судопроизводстве. Эти процедуры имеют особенности в зависимости от органа, в котором они применяются, а также от вида юридического документа. Собирание доказательств для суда - это деятельность по их доставлению в юрисдикционный орган. Доказательства должны быть получены в установленном законом порядке.
Документы вносятся путем представления их заинтересованными лицами и истребования от других лиц, осмотром документов в месте их хранения. Порядок собирания доказательств в виде документов предусматривает возможность заинтересованного лица устанавливать объем и вид документов, официальных органов, требующих определенный перечень документов, или истребование документов от других лиц и организаций по соответствующим запросам.
При этом следует учитывать:
• сроки обращения в компетентные органы с целью получения юридических документов;
• различие компетенции учреждений;
145
Исследование документов производится на основе непосредственного их восприятия, изучения их формы и содержания, выявления в них противоречий и причин возникновения этих противоречий, а также на основе проверки документов методом анализа и сопоставления с другими доказательствами.
Специальная процедура установлена и в судебной деятельности. Письменные доказательства оглашаются в судебном заседании. Кроме того, они должны быть предъявлены лицам, которые участвуют в деле, их представителям, а в необходимых случаях - экспертам и свидетелям для того, чтобы участники судебного процесса смогли убедиться в правильности оглашения письменных доказательств, составить собственное мнение об их достоверности, после чего лица могут дать соответствующие объяснения.
Процессуальные действия суда по исследованию документов, результаты их предъявления, объяснения лиц по поводу предъявления документов отражаются в протоколе судебного заседания. Суды обосновывают свои решения по делам со ссылками на те документы, которые ими были исследованы. Изучение документа проводится в определенной последовательности: анализируется форма (внешняя, юридическая, структурная), изучаются реквизиты, логическое и техническое содержание текста, выявляется противоречивость. Документ, вызывающий сомнения в его подлинности, может быть подвергнут судебно-почерковедческой или судебно-технической и другим видам экспертизы.
Оценка документов, представляемых в качестве доказательств, осуществляется по мере их собирания и исследования. В суде документы оцениваются также в ходе вынесения судебного решения на основе критериев относимости и допустимости, доброкачественности и достаточности объема содержащейся в них информации. Относимость документов к рассмотрению предполагает, что они имеют определенное доказательственное значение. Посредством таких документов подтверждаются какие-либо права или юридические факты, имеющие значение в данных обстоятельствах.
146
Согласно правилу допустимости доказательств те обстоятельства, которые по закону должны быть подтверждены определенными средствами (документами) доказывания, не могут быть подтверждены никакими другими средствами доказывания. Недопустимы в суде, например, свидетельские показания в подтверждение сделки, если законом предусмотрена обязательная письменная форма ее совершения.
Доброкачественность документа в доказательствах определяется на основе требований, которые предъявляются к нему. Если в представленных документах недостаточно доказательств, суд может предложить заявителю представить дополнительные доказательства или истребует их по своей инициативе.
Таким образом, в повседневной жизни и деловом обороте юридические документы имеют огромное значение. От них во многом зависит выигранное дело в суде, возмещение убытков, восстановление нарушенных прав граждан, справедливое решение других вопросов.
Значение юридических документов в правовом регулировании отношений граждан и организаций. Значительная часть работы защитника (адвоката) уходит на проверку, подготовку и оформление различного рода юридических, правовых и процессуальных документов, связанных с доказательствами по делу.
В связи с этим рассмотрим их роль в правовом регулировании отношений граждан и организаций. Юридическими (правовыми) документами являются те, которые составляются в соответствии с правовыми требованиями и с целью подтверждения прав, обязанностей или юридических фактов, т.е. событий, действий, влекущих возникновение прав и обязанностей.
Юридические документы характеризуются определенными признаками:
• оформляются в соответствии с правовыми нормами, предусмотренными законодательством. Обычно в законодательстве регламентируются содержание документа, его форма, порядок оформления, область применения и т.д.;
• предназначены специально для подтверждения обстоятельств, имеющих правовое значение, и составляются с целью или учетом возможности совершения каких-либо юридических действий в виде заключения сделки, участия в судебном процессе и т.п.
Документы юридического характера обусловливают деятельность юридических и физических лиц, а вместе с этим в большинстве случаев порождают юридические последствия. События или действия, о которых указывается в документах, всегда имеют какое-то отношение к праву. Практически любое общественно значимое
147
событие или действие человека или организации влечет определенные правовые последствия.
Любой документ может стать объектом правоприменительной деятельности, поэтому в законодательстве используется понятие "документ". Правоохранительные и правоприменительные органы используют документы в качестве различного рода доказательств и соответственно подвергают их правовой оценке. В гражданском процессе документ наряду с письмами личного и делового характера, а также составленными актами отнесен к письменным доказательствам.
В юридической практике в зависимости от отрасли права и области применения используются различные официальные документы. Уровень развития техники позволил перенести многие документы на технические носители информации (компьютеры, факсы и т.д.). Однако единого понятия, что такое юридический документ, пока в законодательстве нет, но тем не менее предусмотрены специальные требования к юридическим документам. Они предъявляются к форме, содержанию, порядку их оформления и использования.
Подтверждая определенные факты в правовых отношениях, юридические документы выполняют информационную и организационную функции, которые связаны между собой. Благодаря закрепленным в документе сведениям упорядочиваются отношения участников правовых отношений. Эти отношения становятся менее произвольными, более определенными, стабильными и обязательными.
Документ часто представляет собой средство оформления и закрепления юридических действий в виде нормативного акта, приказа, решения, заявления граждан, сделки граждан или юридических лиц, постановления суда и других правоохранительных органов. Документ используется также в качестве доказательства юридических фактов, прав и обязанностей, что является значимым в спорных ситуациях. Отсутствие определенных документов зачастую либо лишает субъектов прав, либо не позволяет им реализовать какие-либо права.
Таким образом, документы не только информируют участников общественных или производственных и других отношений, но и организуют эти отношения.
Выполнение информационной и организационной функций возможно в силу того, что документ является инструментом систематизации, хранения и передачи информации. На это направлены различные действия с документами, их составление, исследование формы и содержания, в установленные сроки подача, представление,
148
предъявление, выдача, передача, а также истребование и хранение. Документы могут быть на бумаге, исполненные письменными знаками, но могут быть приготовлены на других материалах, а также зафиксированны посредством фотографии, аудио- и видеозаписи и т.д.
Методы управления требуют всевозможной отчетности, поэтому в организации используется и хранится большое количество учетной и справочно-отчетной документации. Юридические лица используют личные карточки по учету кадров, учетные биографические анкеты, оформляют приказы, распоряжения, протоколы, составляют инструкции, выдают справки, характеристики, оформляют трудовые книжки и т.д.
Следует признать, что документ - это необходимый элемент правовых отношений, которые фиксируют акты гражданского состояния, юридические факты, предопределяющие определенный правовой статус или прямое или косвенное наступление правовых последствий, возникновение, изменение или прекращение, например, трудовых, пенсионных, наследственных прав и обязанностей.
Оборот деловой документации в различных сферах производственной, административной деятельности, в гражданско-правовых отношениях закономерен. В последнее время все большее распространение получают ценные бумаги в виде акций, облигаций, векселей и др.
Для юристов четкая форма и точное содержание документов позволяют использовать их в качестве одного из основных (и часто незаменимых) доказательств по уголовному делу, при решении спорных вопросов на производстве, с партнерами, в органах власти и управления.
С течением времени и развитием правовых отношений юридические документы будут совершенствоваться и унифицироваться. Какие-то элементы формы и содержания документов станут не столь необходимы. Вместе с тем документы и документирование скорее всего не станут проще, поскольку постоянно возрастает их значение в решении юридических проблем и усложняются ситуации их составления и применения.
Обеспечение гласности правовых отношений тоже требует соответствующей информации и ее документирования, например в обороте ценных бумаг, валюты, налоговых деклараций. Уже из этой терминологии понятно, что в правовых отношениях в будущем работы с документами не убавится для юристов, а в связи с компьютеризацией документооборота необходимо постоянно осваивать новые компьютерные системы и их программы.
Требования, предъявляемые к оформлению юридически значимых документов. Принимая во внимание значение документов в
149
правовых отношениях, нужно рассмотреть особенности правового регулирования работы с документами. В различных областях применения документов обычно установлены правила, содержащие методы, способы и приемы их оформления и использования. Оформление документа складывается из его составления, содержания и формы, а также из процедуры (порядка) по рассмотрению вопроса о его выдаче. Использование документов в качестве доказательств состоит из действий по их собиранию, исследованию, оценке, хранению. Для юристов необходимо точно знать, какие требования предъявляются в том или ином случае к содержанию, форме, порядку выдачи и использованию в качестве доказательств юридических документов. Знание этих правил позволит избежать негативных последствий и правонарушений в деятельности с документами.
К такого рода правонарушениям можно отнести недостатки содержания и формы, неправильности, неоговоренные исправления документа, использование недействительных документов, их утрата, уничтожение или потеря, нарушение процедурных правил в виде отказа или затяжки в выдаче, незаконного истребования или изъятия документа. Правонарушения при оформлении документов влекут их недействительность и другие неблагоприятные последствия, а также применение мер ответственности.
Однако регламентация формы, содержания, порядка оформления и использования документов не сводится только к обязанностям и мерам ответственности. Наряду с ними следует иметь в виду также наличие прав на документ, так как владельцы документов имеют право и возможность использовать их в качестве доказательств в различных случаях и в различных органах. Использование документов в качестве доказательств имеет особенности в зависимости от юридического органа. Благоприятные возможности для реализации прав по использованию документов создаются повседневной деятельностью.
Юристы оказывают юридическую помощь в работе с документами по их составлению, истребованию из учреждений, розыску, запросу.
В суде права на документ могут быть защищены, так как рассматриваются дела об исправлении, аннулировании или признании действительности дефектных документов, о восстановлении утраченных документов, об истребовании документов от других лиц.
Юристы совершают оценку по поводу представленных документов, дают квалифицированные заключения, которыми подтверждаются те или иные бесспорные факты или права, на основании документов.
150
Защита любых прав в суде нередко предполагает, что после вынесения судебного решения и в соответствии с ним компетентные лица затем оформляют документы, подтверждающие права, установленные в суде. Например, при восстановлении трудовых прав издают новые приказы и делают необходимые записи в трудовых книжках, а восстановление жилищных прав потребует оформления ордеров и договоров о найме жилого помещения, решение суда может обязать к передаче документов истцу, поэтому защита прав на документ часто связана с защитой других субъективных прав.
Таким образом, выполняя свои функции, юридический документ является объектом правового регулирования. Правовое регулирование имеет общие и особенные правила, которые обусловлены наличием различных видов документов. Имеются различия в использовании, оформлении и защите документов.
К оформлению и использованию юридических документов предъявляются определенные требования по содержанию и форме. Содержание юридического документа складывается из его реквизитов, т.е. обязательных элементов, несущих какие-либо сведения. Документ должен быть грамотно юридически и технически составлен в плане указания необходимых реквизитов. Документ помимо текста может содержать изображение гербов, эмблем организации, фотографии, коды организации и документа, наименования министерства и ведомства или вышестоящей организации, различные грифы согласования, утверждения, ограничения доступа к документу, а также отметки о контроле или визы.
Основным содержанием документа является его текст юридического характера. Обычно он представляет сведения о юридических отношениях и фактах, характер которых обусловлен соответствующей отраслью права. Текст документа должен быть достоверным, достаточно информативным, последовательно и грамотно изложенным.
Кроме текста документы имеют специальные, сопутствующие реквизиты. Они служат для удостоверения организации, сведений в документе, его защиты от фальсификации, подделки или искажения сведений о существующих фактах, а также для систематизации документов и облегчения поиска или пользования ими.
В зависимости от вида документа к реквизитам относятся: штампы, дата выдачи или составления, номер, адресат документа, указание лица или органа, составившего или выдавшего его, подпись, печать. Подпись - важный реквизит юридического документа, она индивидуализирует документ, удостоверяя лицо, от которого он исходит. Иногда подпись ошибочно называют росписью. Однако роспись - это текст, удостоверяющий что-либо, с подписью, например: "С документом ознакомлен, подпись, дата".
151
В документах организаций право подписи принадлежит определенным должностным лицам. Ими являются руководители или ими уполномоченные должностные лица, например заместители. Документы о приемке и выдаче денежных средств, товарно-материальных ценностей в хозяйственных отношениях снабжаются двумя подписями: первая - руководителя и вторая - главного бухгалтера или лица, им уполномоченного. При открытии счета в банке все клиенты обязательно представляют карточки с образцами подписи всех лиц, которым предоставлено право подписи на финансовых документах.
Особое внимание юристы обращают на печати, проставленные в документах. Печати должны иметь определенную конфигурацию и другие отличительные признаки. Печати государственных предприятий обычно содержат изображение государственного герба. Печати всех организаций должны содержать наименование организации, ее вид, место регистрации или регистрационный номер. На оттисках печати не должны быть какие-либо исправления, дополнения и изменения текста, конфигурации рисунка, оттиск должен быть четким. Оттиски штампов (их условно называют угловыми) обычно требуют письменных дополнений: номера документа, даты выдачи, иногда номера расчетного счета и т.д.
Форма изложения документа должна быть последовательная и логичная по содержанию. Распорядительные документы обычно содержат несколько частей: вводную, описательную, мотивировочную, резолютивную, заключительную. В вводной части обычно указываются: адресат документа, лицо, составившее его, другие заинтересованные лица, а также название и заголовок документа. Заголовок должен в краткой, лаконичной форме отражать содержание документа, т.е. о чем этот документ.
В описательной части обычно излагаются обстоятельства, а в мотивировочной содержатся их правовая оценка и обоснование требований. Сами требования формулируются в резолютивной или просительной частях. В заключительной части могут быть сделаны отметки о приложении к документу других документов, а также ставятся дата, подпись, делается оттиск печати. Исправления, допущенные в документах, оговариваются в тексте, подписываются и заверяются. Удостоверительные документы обычно составляются на специальных бланках и имеют типовые формы оформления.
Содержание документа следует располагать на листе формата бумаги таким образом, чтобы его можно было легко прочитать. Оставляются свободные поля для подшивки, если документ имеет несколько листов, эти листы нумеруются.
152
Внешняя и юридическая форма документов зависит от их вида. В одних случаях они могут быть выполненными от руки, машинописными, ксерокопированными, на бланках, нотариально оформленными и т.д. В других случаях закон прямо предусматривает соответствующую форму документа, удостоверяющего конкретные права, обязанности или обстоятельства. Неграмотно, неквалифицированно составленные документы, имеющие существенные недостатки в содержании и форме оформления, недостоверности данных, отсутствие реквизитов и другие виды небрежности, приводят к отрицательным юридическим последствиям. Вследствие таких дефектов документы могут быть признаны недействительными и не приняты по их назначению.
Иногда согласно закону недействительными являются документы простой письменной формы, например удостоверяющие сделки граждан, так как такие виды сделок требуют нотариального удостоверения. Недействительными могут быть документы простой или даже нотариальной формы, если по положению требуется их регистрация в специальных государственных учреждениях.
Процессуальным законодательством установлены требования к содержанию и форме подаваемых заявлений, исков и жалоб в суд, несоблюдение которых приводит к оставлению этих документов без рассмотрения или без движения.
Каждое судебное действие, любое судебное решение должны быть зафиксированы в соответствующем установленном законом документе - протоколе, акте, определении, постановлении, решении, приговоре. Четко, ясно и грамотно составленный судебный документ имеет большое практическое значение.
Процессуальное законодательство не устанавливает образцов процессуальных документов, а указывает лишь на определенные требования к структуре и содержанию наиболее важных судебных актов. Однако, как показывает судебная практика, несмотря на предписания процессуального законодательства, судебные акты нередко составляются недостаточно грамотно, что существенно затрудняет принятие по ним правильного решения.
В целях повышения качества составления таких документов вышестоящими прокурорскими и судебными инстанциями периодически, с учетом обновления законодательства, разрабатываются образцы прокурорско-следственных и судебных актов. И хотя они не могут рассматриваться в качестве обязательных для органов дознания, следователей, прокуроров и судей, следование предлагаемым образцам значительно облегчает работу по составлению документов, способствует единообразию следственной и судебной практики, повышению культуры судопроизводства по гражданским,
153
арбитражным и уголовным делам, а следовательно, и лучшему решению задач судопроизводства.
Недействительными и соответственно не имеющими юридической силы могут быть копии документов, выписок из них, верность которых не засвидетельствована в установленном законом порядке.
При пересылке документов в официальные органы по почте или другим средствам связи зачастую необходимо иметь квитанцию, подтверждающую дату отправки.
Если обращения граждан в государственные, общественные и другие организации не содержат подписи, указания фамилии, имени, отчества гражданина, данных о месте его жительства, работы или учебы, они могут быть признанны анонимными и рассмотрению не подлежат.
Несоблюдение формы сделок (например, при составлении договоров) может повлечь недействительность этих сделок и соответственно меры гражданско-правовой ответственности. По недействительной сделке каждая из сторон обязана возвратить все полученное по этой сделке, а при невозможности возвратить полученное в натуре - возместить стоимость в денежных суммах.
Наряду с ответственностью за нарушение требований, предъявляемых к форме и содержанию документов, возможно применение мер защиты прав по дефектным документам. Недостатки документов могут быть соответствующим образом исправлены. Недоброкачественный документ может быть признан в определенном порядке действительным или аннулирован.
При исправлении документов следует отличать простую и квалифицированную формы изменения или исправления документа. Простой формой исправлений являются внесенные исправления посредством зачеркивания и оговорок, квалифицированной - внесение специальных надписей.
Изменение текста посредством удаления его частей механическим способом, выбрасывание абзацев при копировании подчисткой или химическим травлением в юридических документах не допускается. Зачеркивания должны быть сделаны так, чтобы ошибочно написанное, а затем зачеркнутое можно было прочесть в первоначальном виде.
В зависимости от исправлений существует несколько приемов оговорок, например: "исправленному верить", "написанному или вписанному верить", "зачеркнутое не читать". Отметка о внесенных изменениях удостоверяется сделавшим ее должностным лицом. Произведенные действия удостоверяются подписью этого лица и печатью.
154
Иногда фиктивные, поддельные, неточные документы могут быть аннулированы как лицами, их оформившими или выдавшими, так и в судебном порядке.
Вместе с требованиями, которые предъявляются к содержанию и форме юридических документов, существуют определенные процедурные правила оформления документов. Их применение зависит от вида документа и от субъекта, который его выдал. Порядок оформления документов гражданами менее регламентирован, чем деятельность с документами в организациях. Оформляя документ, граждане могут обратиться за юридической помощью к юрисконсультам, адвокатам, нотариусам.
Более строго регламентировано оформление документов в организациях. Деятельность должностных лиц и технических исполнителей по приему, составлению, хранению и выдаче документов составляет предмет делопроизводства.
Делопроизводство регулируется различными правовыми и техническими процедурными или процессуальными нормами. К ним обычно относятся правила: о сроках обращения в определенные органы, организации, к должностным лицам за получением документа, о подведомственности, форме обращений и приеме граждан в учреждениях, уплате государственной пошлины, собирании необходимых доказательств, сроках рассмотрения заявлений и выдаче документов, об исполнении обязанностей по документам, о хранении и уничтожении документов, об обжаловании. Особенности делопроизводства обусловлены спецификой организации, а также самих юридических документов.
Классификация документов. Существующие виды правовых документов, используемых в юридической практике, можно классифицировать по различным основаниям: субъекту, объекту, цели, содержанию и форме, стадии изготовления, юридическим последствиям, сроку действия и т.д.
По субъекту документы подразделяются на исходящие от публичных учреждений, отдельных граждан либо исполненные ими совместно. Юридическими будут документы не только государственных, но и других организаций, поскольку они могут отражать юридические факты и влечь определенные правовые последствия. Подача, например, заявления может повлечь определенные последствия для лиц, которые в нем указаны, так как они могут быть вызваны в соответствующие органы для объяснений. Подача искового заявления в суд прерывает течение срока исковой давности, т.е. срока, в течение которого требование может быть защищено в судебном порядке.
155
Иногда документы делят на официальные и личные. По этим признакам к публично-правовым, официальным, относятся: государственно-правовые, административно-правовые, финансово-правовые документы. К частноправовым, или личным, относят: обязательственно-правовые, наследственно-правовые, о праве собственности, по авторскому праву и другие документы. Промежуточное положение занимают документы по процессуальному праву, о регистрации актов гражданского состояния, по трудовому праву, жилищно-правовые.
Документы могут быть классифицированы еще более детально. Так, среди обязательных можно выделить товарные и денежные документы, чеки, векселя. К наследственно-правовым документам относятся завещания, акты описи наследственного имущества, свидетельства о праве на наследство. Среди документов о регистрации актов гражданского состояния различаются записи актов гражданского состояния и свидетельства о регистрации. К документам по трудовому праву относятся трудовой договор, контракт, трудовая книжка, приказы руководителя организации о принятии на работу, переводе, увольнении.
Используются в юридической практике и правоустанавливающие документы. Их отличие от других юридических документов индивидуального значения состоит в том, что они непосредственно закрепляют права и юридические факты, тогда как иные документы требуют их рассмотрения и подтверждения компетентными органами. К правоустанавливающим относятся, в частности, документы, удостоверяющие личность или, например, определенные льготы.
По цели юридические документы являются распорядительными либо удостоверительными. К первым относятся приказы, договоры сделок, заявления, жалобы, т.е. документы, требующие активного поведения каких-либо субъектов. Вторые (иногда их называют информационными, осведомительными, справочными) информируют о чем-либо, констатируют существующее положение, действительные факты и права, требуя признания их другими лицами.
Документы разграничиваются также в зависимости от тех сведений, которые они содержат. Так, существуют документы, содержание которых предусмотрено в законе (исковое заявление, судебное решение), а также документы с менее регламентированным содержанием (справка, расписка).
Информативные документы несут определенное количество информации. Различают документы с достоверными и недостоверными сведениями, анонимные.
В основание классификации может быть положено обозначение в документе лица, который имеет право на документ. Именными
156
являются документы, составленные на имя определенного лица. Предъявительские - это документы на предъявителя, они могут содержать или не содержать указания на лицо или сведения о нем.
По форме документы делятся в зависимости от того, какой ее аспект подразумевается. В частности, при характеристике документов может иметься в виду способ изготовления или внешняя форма, правовой способ фиксации (закрепления) сведений или юридическая форма, соотношение частей содержания или структурная форма. Так, по способу изготовления выделяют рукописные, машинописные, типографские и прочие документы.
По способу закрепления информации различаются документы простой и квалифицированной письменной формы. Документы квалифицированной письменной формы могут быть подразделены в зависимости от дополнительных правовых средств закрепления информации. В частности, используются специальные бланки, надписи, придающие документу бесспорный характер или исполнительную силу, регистрация документов в специальных книгах, журналах, реестрах.
По соотношению или количеству частей могут быть простые и сложные документы. По стадии изготовления необходимо различать подлинники или оригиналы, дубликаты, копии, выписки, переводы.
Подлинник - это первоначальный экземпляр документа, а дубликат - второй или следующий экземпляр. Цель изготовления дубликата обычно состоит либо в замене подлинного документа в случае его утраты, либо выдаче нескольким лицам, права и обязанности которых зафиксированны в общем документе.
Копия - это точное воспроизведение текста какого-либо документа. Выписка - точное воспроизведение части текста документа. Копии и выписки имеют такую же юридическую силу, что и подлинник, в определенной части, если их верность засвидетельствована в установленном законом порядке, например нотариально.
Оригинал документа может быть также переведен на другой язык. Перевод обычно представляется вместе с подлинником и должен быть заверен нотариально или другим предусмотренным способом.
По юридическим последствиям документы можно разграничить на действительные и недействительные. Действительными являются такие документы, которые могут использоваться по назначению, недействительными - не имеющие юридической силы и не способные подтвердить в официальных учреждениях существование юридических фактов, прав и обязанностей. Недействительность документов возникает вследствие нарушения требований к их оформлению (содержанию, форме, процедуре).
157
Не все недоброкачественные документы, оформленные с какими-либо нарушениями или недостатками, могут быть признаны недействительными. Недействительными документы признаются в силу прямого указания закона, либо по требованиям заинтересованных лиц в судебном порядке, либо согласно юридической или другой экспертизы. Такие документы не принимаются, не рассматриваются и не учитываются.
Недействительные документы следует отличать от недействительных юридических фактов (сделок, приказов и т.д.). Те документы, которые удостоверяют недействительные факты или влекут их недействительность, сами недействительны. Однако действительные юридические факты могут быть зафиксированы в недействительных документах, если нарушены правила оформления документов. Поэтому очень важно, а юристу особенно, учитывать требования, предъявляемые к содержанию, форме и порядку оформления документов.
Документы также различаются по срокам действия (постоянные или временные). Документы, действующие постоянно, могут быть со временем заменены вследствие введения новых бланков или при перемене фамилии, имени, отчества, названия организации, установлении неточности в записях или негодности для использования. Кроме того, отдельные постоянно действующие документы нуждаются с течением времени в корректировке сведений, которые в них содержатся или обязаны вноситься.
Пропуск установленного срока может лишить исполнительной силы акт, который зафиксирован в документе, либо делает недействительным конкретный документ.
Исполнительные документы, по которым истек срок давности, к исполнительному производству не принимаются.
158